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篇名: 買未上市股當心股條變壁紙
作者: Cappuccino	日期: 2014.06.16　　天氣: 　心情:

買未上市股當心股條變壁紙
買貴造假難脫手「撈不到好處」
2014年06月16日

鴻天投顧公司找來貌美女子擔任講師，授課內容為股市基本概念。
突發中心攝

「根本就不要買未上市股票，撈不到好處的！」學者認為購買未上市股票要承擔較大風險，除了買貴，甚至上市櫃遙遙無期，股條變壁紙，最慘還可能買到假股票，這類未經過合法管道販售的未上市股票，毫無保障可言，專家建議有任何疑問應先向金融管理機構查詢，以免血本無歸。

買賣交割處處風險
證券投資人及期貨交易人保護中心表示，所謂的未上市、櫃股票，是指未經核准上市、上櫃或登錄興櫃的公司，提醒買賣未上市櫃股票會有交割、價格及時間三大風險。因為未上市、櫃公司大多沒有股務代理機構，股票也未送存集中保管機構，投資人可能買到假股票而不自知。

保護中心建議，未上市股票均未在公開市場買賣，交易價格不透明，完全由掮客隨意喊價，容易出現買高賣低或易買難賣情形，至於未上市股票能否順利上市掛牌，投資人全都不知情，因此有時間風險。

此外，《證交法》規定，非證券商不得經營證券業務，像《華爾街之狼》中的投顧公司掮客，違法仲介買賣未上市、櫃股票，一旦發生損及投資人權益，恐面臨求償無門。證券櫃檯買賣中心副總經理林瑛珪表示，投資人若遇買賣未上市股票的問題，可向金管會的投訴信箱反映。

好公司早就上市櫃
世新大學財務金融系助理教授梁彥平認為根本就不要買未上市股票，因為「撈不到好處」，財報資訊不透明，又不受限法規，風險當然高，她認為十年前的確有些明日之星讓投資客賺到甜頭，但隨著上市櫃門檻放寬，至少有一千五百多家公司可供選擇，何必執意要買未上市股票。

梁彥平認為，未經由證券或銀行財富管理銷售，經過地下或私人管道，風險相對高，「買上市股都可能倒閉了，金控監理下也會買到地雷股，為什麼要買未上市股票。」本質好的公司早已上市上櫃，何必買名不見經傳，或掛羊頭賣狗肉的未上市公司，最後可能找不到人哭訴。
記者劉煥彥、突發中心

狼群唬新鮮人喊「月入98萬」
2014年06月16日

講師迷人
女講師外型亮麗，讓課堂男學員精神大振。突發中心攝
【突發中心╱台北報導】「只要裝得夠專業，就能過得跟《華爾街之狼》一樣有錢。」
《蘋果》直擊鴻天投資顧問公司負責人為讓剛加盟員工賣命販售未上市股票，常對員工秀出沛納海名錶，並自稱開的是「台灣少見的跑車」，甚至安排亮麗女友講授職前訓練，堅定員工只要入行，就能擁有金錢、美女及奢華生活，灌輸金錢至上觀念，幾乎讓求職者信以為真，忘記行為已觸法。

據點搬空
記者臥底的鴻天投顧公司疑避鋒頭，目前已人去樓空。突發中心攝
為追查投顧公司違法販售未上市股票訛詐投資人，《蘋果》記者月前循廣告前往北市忠孝東路四段的「鴻天投資顧問有限公司」應徵業務員，業者面談時，完全不談學經歷、有無證照，還直誇記者：「口條好、反應快，在這行必成大器！」強調只要吸引客戶下單，就可迅速創造財富，更直呼：「我們就是華爾街之狼！」

多金形象
塑造年輕多金形象
與記者同梯的應徵者共錄取八名，都是三十歲上下的年輕人，記者在五天密集的職前訓練過程中，主管與講師讓人充滿期待，男的俊秀有型、女的時髦亮麗，年輕多金的樣貌，讓受訓成員好崇拜。其中貌似男藝人修杰楷的負責人也親自授課，他戴沛納海（PANERAI）名錶，手拿名牌公事包，還誇口：「我開的是台灣少見的跑車！」並洗腦說：「在同事之間，我沒聽過月入百萬，但是，有人達成九十八萬！」

該負責人也大方承認，銷售未上市股票是違法行為，但自豪地說：「檢調都有認識的人，只要客戶不檢舉，就算查到只是罰公司負責人。」詭異的是，公司幹部都不透露姓名，連綽號、暱稱都沒有，甚至還提醒：「記得取藝名，不要用真名。」

負責人的女友也是講師，不僅打扮光鮮亮麗，容貌姣好，讓學員們精神大振，儼然是「人生勝利組」，兩人不斷精神喊話，「只要聽我的，月入七、八萬不是問題！」

賣一張股票賺一萬
記者正式上班首日，被要求推銷一檔每張售價六萬五千元的未上市生技股票，主管指著記者說：「我很看好你，我撿到寶了！」直誇記者是公司未來棟樑。公司主管強調，只要賣出一張股票就可抽一萬元獎金，辦公室內約有十多名成員，每人桌上僅有電話，隔板上貼滿話術提醒、股票交易資訊，主管則監聽通話內容，發現對話錯誤立即糾正。

不過，《蘋果》多次直擊負責人偕女友步出公司後，隨即有ＢＭＷＺ４跑車接應，但只是友人來送資料，該負責人都攔計程車返回復興北路住處。記者日前找業者對質，發現職訓地點已人去樓空；到面試的地點查證，當時面試的員工均回答：「我統統不知道。」

僱主員工全都觸法
律師廖宸和指出，非證券商銷售未上市股票，涉及《證券交易法》第四十四條，可處一年以上至七年以下徒刑，另也恐涉及《刑法》詐欺罪，可處五年以下徒刑，「員工隨機致電民眾推銷未上市股票資訊，亦為幫助犯。」

調查局則表示，上月起陸續破獲六十八家違法買賣未上市股票的投顧業者，強調合法的證券或期貨服務事業都須經金管會核准才能營業，提醒民眾投資股票應選擇合法管道，更呼籲年輕人求職應審慎，不要投機違法。

利誘求職者招數
●我們就是華爾街之狼
●賣未上市股票違法，大不了就是負責人罰錢
●我沒看過月入百萬的人，但有同事這個月賺了98萬
●我看好你成為公司的重要幹部
●只要話術熟練，就能輕鬆月入數十萬

推銷未上市股心法
●交叉使用話術，掌握談話主導權
●強調產業不重要，先宣傳高獲利數字
●講述成功致富故事、做信心喊話
●別相信客戶喊窮，想辦法讓客戶掏錢投資
●結尾不用疑問句，客戶容易拒絕，要用肯定句
資料來源：投資顧問業者、《蘋果》採訪整理

電影《華爾街之狼》
●原名：The Wolf of Wall Street
●演員：李奧納多•狄卡皮歐、馬修•麥康納
●原著：改編自備受爭議的股票經紀人喬丹貝爾福（Jordan Belfort）自傳回憶錄
●劇情：描述華爾街奇才貝爾福，因買賣粉紅單（未上市股票），26歲便賺到數千萬美元財富，生活奢豪放蕩，後因於證券詐欺案中拒與警方合作，入獄20個月
註：貝爾福本尊將於7月24日來台演講，最高票價30萬元（預購12萬元）
資料來源：《蘋果》資料室

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